随着中国经济发展进入新阶段，煤炭行业“去产能”成为中国政府重要政策目标。然而，鲜有文献探讨“去产能”和效率提升的关系，尤其是不同的“去产能”策略（市场自发调节的去产能和政策行政手段的去产能）对煤炭行业生产效率的作用效果。对于煤炭企业而言，产能的高低反映了企业生产规模的大小；然而，如何量化“去产能”以达到企业最优规模也鲜有讨论。本文基于DEA模型评价了山东省157座煤矿的技术效率及其影响因素，并量化分析了山东煤矿去产能的规模和实施策略。研究结论发现：首先，市场自发调控主要作用于效率较低的煤矿，政策调控主要作用于效率较高的煤矿，而对于效率排名居中（28.03%-77.07%）的煤矿来说，政策调控与市场调控都发挥作用，且前者相较于后者更为有效；其次，煤炭生产企业的剩余服务年限、劳动力人数以及资产负债率与煤矿生产效率呈负相关，而设计产能和产能利用率与煤矿生产效率呈正相关；最后，基于2016年的测算结果表明，山东省对30-90万吨规模煤矿企业去产能总量基本可以达到最优规模，而受人员安置等问题的影响，对90万吨以上生产矿井的去产能力度有待加强。本文的研究为科学制定去产能政策提供了客观依据。
